存在上市公司平台下设上市公司平台等问题，中信证券被责令改正

6同年10日，民生银行发布关于对入股股票有限子公司采取擅自改定措施的提议，因仍未按期进行时内地附属子公司作价管理模式调整临时工，存在母子公司游戏平台设母子公司游戏平台等问题，民生银行擅自入股改定，并于发给本提议一经3个同年内向深圳证监局审批审批年度报告。

经查，民生银行发现入股存在表列行为：

一是2015年设立入股多家子公司有限子公司，仍未按照当时《证券法》第一百二十九条的按规定报我会批准。

二是仍未按期进行时内地附属子公司作价管理模式调整临时工，存在母子公司游戏平台设母子公司游戏平台、专业知识附属子公司设专业知识附属子公司、特殊目标实体（SPV）设附属子公司、作价管理模式层级多达8层等问题。

三是存在内地附属子公司投身于房地产投资基金监管等非金融系统性业务和返程附属子公司投身于建议、研究等业务的问题。

上述情况无视了《中国工商银行和证券融资投资基金监管子公司内地设立、收购、参股经营政府部门监管办法》（表列简称《内地办法》）第十一条、第十二条、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等按规定，再现出入股合规监管、内部高度集中存在一定缺失。按照《中国工商银行监督公用》第七十条、《内地办法》第三十二条的按规定，民生银行擅自入股改定，并于发给本提议一经3个同年内向深圳证监局审批审批年度报告。

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