东兴证券作价有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告

本的公司理事会及全体理事确保本应于章节不发挥作用任何误导性所述、误导性陈述或者关键写明，并对其章节的确实、正确性和完整性承担刑事责任。

东兴证券股份有限的公司（以下全称“的公司”）第五届理事会第二十次开会于2022年7年末15日发出开会通告，2022年7年末21日在北京市路北证券市场大街5号新盛大厦的公司第一开会室以现场及通讯系统方式则与会。本次开会应参加提案理事15名，实际参加提案理事共15人（其中所：以通讯系统提案方式则出席开会的共12人）。开会由理事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席开会。本次开会以记名投票方式则展开提案，开会的与会及提案程序不符《的公司法》及《东兴证券股份有限的公司条文》（以下全称“《的公司条文》”）的规范。本次开会提案通过了以下动议：

一、审查会通过《关于申请组织起来科创垫股票交易做市股票交易交易经营者范围的动议》

提案结果：15名理事提议，0名理事赞同，0名理事弃权。

理事会审查会提议：

（一）提议的公司向证券管制机构申请科创垫股票交易做市股票交易交易经营者范围试点资格，并在取得资格后组织起来科创垫股票交易做市股票交易交易经营者范围。

（二）根据管制规范，在的公司取得科创垫股票交易做市股票交易交易经营者范围试点资格后，如方面的公司登记注册或经营者证券期货经营者范围许可证中所经营者范围范围改写和/或方面对《的公司条文》经营者范围范围有关协议的改写的，提议的公司经营者范围范围增加该项经营者范围并改写《的公司条文》第十五条关于的公司经营者范围范围的方面章节。

（三）提议的公司参加科创垫股票交易做市经营者范围的自有资金来源规模不属于的公司年度商权益类证券及其期权的总投资规模之内，并许可的公司经营者管理层根据经营者范围发展需要和的公司安全性短期内，决定参加科创垫股票交易做市经营者范围的自有资金来源规模及安全性定额。

（四）提议送交会员大会许可理事会，由理事会转许可的公司经营者管理层办理科创垫股票交易做市股票交易交易经营者范围试点资格方面申请手续及组织起来该项经营者范围的方面代为，并办理有关经营者范围范围改写、《的公司条文》协议修订所方面的自营改写登记、备案、配发经营者许可证等方面代为（如需），以及订立科创垫股票交易做市股票交易交易经营者范围的整体规章制度、方面经营者范围操作明文规定。

本动议并须提交会员大会审查会。

二、审查会通过《关于审查会2022年权益类投资资金来源配置蓝图的动议》

提案结果：15名理事提议，0名理事赞同，0名理事弃权。

三、审查会通过《关于送交与会2022年第一次临时会员大会的动议》

提案结果：15名理事提议，0名理事赞同，0名理事弃权。

特此应于。

东兴证券股份有限的公司

理事会

2022年7年末22日